Compliance-Funktion, Geldwäscheprävention, Informationssicherheit und interne Meldestelle arbeiten auf einer gemeinsamen Datenbasis. Verantwortlichkeiten, Maßnahmen und Nachweise lassen sich fachübergreifend verknüpfen. Das reduziert Doppelpflege und schafft konsistente Informationen.
Branchenlösung | Finanzsektor
Compliance-Software
für Banken
Pflichten zentral steuern
Risiken früh erkennen
Nachweise schnell bereitstellen
Compliance-Management in Banken: zentrale Aufgaben in einer Suite
Privatbanken, Sparkassen, Genossenschaftsbanken und Förderinstitute müssen – abhängig von Institutstyp und Geschäftsmodell – relevante Anforderungen etwa aus MaRisk, DORA, GwG und WpHG in klare Zuständigkeiten, Maßnahmen und Nachweise übersetzen. Werden Richtlinien, Risikoanalysen und Aufgaben der Informationssicherheit in getrennten Systemen und Tabellen bearbeitet, entstehen Doppelarbeit und Lücken in der Dokumentation.
Mit der otris compliance SUITE steuern Sie zentrale Compliance- und Governance-Aufgaben in einer gemeinsamen Lösung. Richtlinien, Risiken, regulatorische Pflichten, Hinweisgebermeldungen und Informationssicherheit lassen sich strukturiert bearbeiten und nachvollziehbar dokumentieren.
Überblick gewinnen
Compliance-Pflichten, Richtlinien und Nachweise zentral bündeln und über Fachbereiche hinweg transparent steuern.
Risiken steuern
Fristen, Kontrollen und Maßnahmen strukturiert verfolgen, um Handlungsbedarf frühzeitig zu erkennen.
Aufwand senken
Wiedervorlagen und Freigaben automatisieren sowie Informationen für Berichte und Prüfungen wiederverwenden.
Warum Kreditinstitute Compliance-Aufgaben zentral steuern sollten
Kreditinstitute stehen unter besonders dichter Aufsicht. Werden regulatorische Anforderungen mit E-Mail, Dateiablagen und voneinander getrennten Einzeltools bearbeitet, entstehen schnell Lücken: Richtlinien veralten unbemerkt, Kontrollen lassen sich nicht vollständig belegen und Meldefristen geraten aus dem Blick. In einer Prüfung nach § 44 KWG können solche Schwächen zu Feststellungen und aufsichtlichem Handlungsbedarf führen.
Die otris compliance SUITE schafft die notwendige Struktur. Sie verbindet die Arbeit von Compliance-Beauftragten, Informationssicherheitsbeauftragten und interner Meldestelle in einer gemeinsamen Lösung – mit klaren Rollen, automatischen Wiedervorlagen und nachvollziehbaren Nachweisen zu Maßnahmen und Bearbeitungsschritten.
Welche Compliance-Aufgaben unterstützt die otris compliance SUITE in Banken?
Die otris compliance SUITE verbindet eigenständige Fachlösungen auf einer gemeinsamen Plattform. Sie wählen die Anwendungen, die für Ihr Institut relevant sind, und ergänzen weitere bei Bedarf. Alle Fachlösungen nutzen dieselbe Datenbasis sowie eine einheitliche Rechte-, Workflow- und Nachweislogik.
Richtlinien verbindlich machen
Compliance-Handbuch, Verhaltenskodex und Arbeitsanweisungen entstehen in geregelten Entwurfs- und Freigabeprozessen. Neue Fassungen verteilen Sie gezielt, holen Lesebestätigungen ein und erkennen offene Bestätigungen im Reporting.
Zur Fachlösung: otris policy
Risiken systematisch bewerten
Compliance- und Gefährdungsanalysen führen Sie von der Identifikation über die Bewertung nach eigenen Kriterien bis zur Maßnahme. Wiedervorlagen und Dashboards machen Risiken, Bearbeitungsstände und Fortschritte transparent.
Zur Fachlösung: otris risk
Pflichten klar zuordnen
Anforderungen aus MaRisk, KWG, GwG und DORA erfassen Sie zentral und weisen sie den zuständigen Personen zu. Verknüpft mit Richtlinien, Kontrollen und Maßnahmen bleibt die konkrete Umsetzung jederzeit nachvollziehbar.
Zur Fachlösung: otris register
Informationssicherheit strukturieren
Mit klaren Prozessen bauen Sie ein an ISO 27001 orientiertes ISMS auf. Assets, Schutzbedarfe, Risiken, Vorfälle, Maßnahmen und Audits werden strukturiert dokumentiert; DORA-relevante IKT-Risiken bleiben nachvollziehbar.
Zur Fachlösung: otris isms
Meldungen sicher bearbeiten
Die interne Meldestelle betreiben Sie mit geschütztem Meldekanal, anonymer Kommunikation und fristgerechter Fallbearbeitung. Meldungen, Rückfragen, Maßnahmen und Bearbeitungsschritte bleiben nachvollziehbar dokumentiert.
Zur Fachlösung: otris whistleblower
Dienstleister gezielt prüfen
Dienstleister klassifizieren Sie nach Risikokriterien, prüfen sie mithilfe von Fragebögen und verfolgen Maßnahmen und Fristen. Damit unterstützen Sie das Auslagerungs- und Drittparteienmanagement im Kontext von MaRisk und DORA.
Zur Fachlösung: otris diligence
Mit der otris compliance SUITE steuern Banken Compliance-Aufgaben strukturiert und nachvollziehbar. Die Software wird in Deutschland entwickelt und ist wahlweise als SaaS in deutschen Rechenzentren oder für den Betrieb in der eigenen Infrastruktur verfügbar.
7 Vorteile der otris compliance SUITE für Kreditinstitute
Nachweise für Prüfungen schnell bereitstellen
Freigaben, Kontrollen, Maßnahmen und Bearbeitungsschritte werden nachvollziehbar dokumentiert. Bei internen und externen Prüfungen – etwa nach § 44 KWG – stehen relevante Zusammenhänge und Nachweise schneller zur Verfügung.
IKT-Risiken und Drittparteien im Blick
DORA stellt Anforderungen an das IKT-Risikomanagement, die Bearbeitung von IKT-bezogenen Vorfällen und das Management von IKT-Drittparteienrisiken. Mit otris isms steuern Sie Risiken, Vorfälle und Maßnahmen; otris diligence unterstützt die risikobasierte Prüfung von Dienstleistern und die Nachverfolgung von Maßnahmen.
Interne Meldestelle verlässlich betreiben
Mit otris whistleblower nehmen Sie Hinweise über einen geschützten Meldekanal entgegen, ermöglichen eine anonyme Kommunikation und verfolgen Rückmeldungen, Fristen und Folgemaßnahmen nachvollziehbar. Damit unterstützen Sie die geregelte Bearbeitung nach dem Hinweisgeberschutzgesetz.
Richtlinien nachweisbar kommunizieren
Mit otris policy erstellen und genehmigen Sie neue Fassungen in geregelten Prozessen. Sie verteilen Richtlinien gezielt, holen Lesebestätigungen ein und erkennen im Reporting, welche Bestätigungen noch ausstehen.
Betriebsmodell passend wählen
Die Software wird von otris in Deutschland entwickelt. Für den Betrieb wählen Sie zwischen SaaS in ISO-27001-zertifizierten Rechenzentren in Deutschland und On-Premises in Ihrer eigenen Infrastruktur.
KI kontrolliert einsetzen
otris copilot unterstützt bei der Analyse, Recherche und Einordnung risikorelevanter Inhalte. Sie entscheiden über KI-Anbieter, Modell und Betriebsort; die fachlichen Entscheidungen bleiben bei den verantwortlichen Personen.
Erweitern und kombinieren – Ihre Möglichkeiten mit der otris-Plattform
Kombinieren Sie die otris compliance SUITE bei Bedarf mit Fachlösungen der otris legal SUITE und der otris privacy SUITE. So verbinden Sie Compliance-Prozesse mit angrenzenden Aufgaben aus Recht und Datenschutz. Die gemeinsame Plattform sorgt für eine einheitliche Bedienlogik, durchgängige Rechte und Workflows und ermöglicht gezielte Erweiterungen entsprechend Ihren Anforderungen.
Häufige Fragen zu Compliance-Software für Banken
Was zeichnet eine Compliance-Software für Banken aus?
Eine Compliance-Software für Banken unterstützt Kreditinstitute dabei, zentrale Compliance- und Governance-Aufgaben strukturiert zu bearbeiten. Dazu gehören beispielsweise Richtlinien, Risikoanalysen, regulatorische Pflichten, Hinweisgebermeldungen und Informationssicherheit. Entscheidend sind klare Verantwortlichkeiten, geregelte Prozesse und nachvollziehbare Nachweise für interne und externe Prüfungen.
Ersetzt die Software von otris ein Geldwäsche- oder Transaktionsmonitoring-System?
Nein. Die otris compliance SUITE bietet kein Transaktionsmonitoring und kein Sanktionslisten-Screening. Sie ergänzt bestehende Geldwäsche- und Banksysteme um die Governance- und Nachweisebene: etwa durch Risikoanalysen, Richtlinien, Verantwortlichkeiten, Maßnahmen und nachvollziehbar dokumentierte Bearbeitungsprozesse.
Wie unterstützt otris bei MaRisk und DORA?
Für MaRisk lassen sich regulatorische Anforderungen mit Verantwortlichkeiten, Richtlinien, Kontrollen und Maßnahmen verknüpfen und nachvollziehbar dokumentieren. Im DORA-Kontext unterstützt otris isms bei der Steuerung von IKT-Risiken, Vorfällen und Maßnahmen. Mit otris diligence lassen sich Dienstleister risikobasiert prüfen sowie Maßnahmen und Fristen nachverfolgen. DORA behandelt sowohl das IKT-Risikomanagement als auch das Management von IKT-Drittparteienrisiken.
Wo werden die Daten gehostet und wie werden sie geschützt?
Beim SaaS-Betrieb erfolgt das Hosting in ISO-27001-zertifizierten Rechenzentren in Deutschland. Rollenbasierte Zugriffe, Protokollierung, Verschlüsselung und regelmäßige Sicherheitsüberprüfungen unterstützen den Schutz sensibler Daten. Alternativ kann die Software On-Premises in der eigenen IT-Infrastruktur betrieben werden.
Lässt sich die otris compliance SUITE mit bestehenden Bankensystemen verbinden?
Ja. Die Fachlösungen basieren auf der gemeinsamen Plattform documentsOS und lassen sich über standardisierte Schnittstellen, beispielsweise REST oder CSV, in bestehende Systemlandschaften einbinden. So können unter anderem Stammdaten, Authentifizierung und Reporting-Systeme angebunden werden. Single Sign-on ist je nach Edition ebenfalls möglich.
otris: Ihr Partner für Compliance und Governance seit 1998
otris entwickelt seit 1998 Softwarelösungen für Legal, Compliance und Datenschutz – mit eigener Entwicklung in Deutschland und SaaS-Betrieb in deutschen Rechenzentren. Die otris compliance SUITE unterstützt Unternehmen dabei, Richtlinien, Risiken, regulatorische Pflichten und Nachweise strukturiert zu steuern.
Sie erhalten bei otris feste Ansprechpersonen, fachliche Beratung auf Augenhöhe und eine in zahlreichen Unternehmen etablierte Software, die sich modular an Ihre Anforderungen anpassen und erweitern lässt.
