Sorgfaltspflichtgesetz umsetzen – mit
otris software
5. Juli 2022

Lieferkettengesetz: jetzt vorbereiten

Für große Unternehmen startet das kommende Jahr mit einer wichtigen gesetzlichen Neuerung: Am 01.01.2023 tritt das sogenannte Lieferkettengesetz in Kraft. Der Verantwortungsbereich von Unternehmen ab 3.000 Mitarbeitenden wird ausgeweitet: Für Menschenrechtsverstöße von Zulieferern kann auch das abnehmende Unternehmen belangt werden. Das Gesetz formuliert Anforderungen in den Bereichen Risikomanagement, Prävention, Maßnahmen und Beschwerden. otris software vereinfacht Dokumentation und Steuerung der Aktivitäten. Zur Auswahl stehen einzelne Komponenten oder die gesamte otris compliance Suite.

Ein knappes halbes Jahr bleibt betroffenen Unternehmen, sich auf das neue Sorgfaltspflichtengesetz (bekannt unter dem Namen Lieferkettengesetz) vorzubereiten. Die betroffenen Unternehmen (ab 3.000 Mitarbeitende im Inland) müssen Systeme implementieren, über die sie sicherstellen, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen.

Was ist das Ziel des Gesetzes?

Mit dem Gesetz soll der Schutz der Menschenrechte verbessert werden. Betroffene Unternehmen nimmt das Gesetz in die Verantwortung, wenn ihre Zulieferer grundlegende Menschenrechtsstandards verletzen. Das soll dazu führen, dass abnehmende Unternehmen die Einhaltung der Standards bei ihren Zulieferern prüfen und durchsetzen. Verletzungen sind z.B. Kinderarbeit, Zwangsarbeit oder fehlender Arbeitsschutz.

Wozu sind betroffene Unternehmen verpflichtet?

Unternehmen müssen Maßnahmen umsetzen:

  • Verabschieden einer Grundsatzerklärung zur Achtung der Menschenrechte
  • Zuständigkeiten festlegen
  • Risikoanalyse zur Ermittlung von „Verletzungs-Potenzial“ (drohende Verletzung von Menschenrechten)
  • Risikomanagement zur Abwendung potenziell negativer Auswirkungen auf Menschenrechte
  • Beschwerdestelle
  • Öffentlich zugängliche Berichterstattung

Kommt es trotz der Maßnahmen zu einer Verletzung, muss das Unternehmen Abhilfemaßnahmen ergreifen.

Wie weit ist die Sorgfaltspflicht gefasst?

Die Sorgfaltspflicht der Unternehmen erstreckt sich auf die gesamte Lieferkette – vom Rohstoff bis zum fertigen Produkt. Es gibt allerdings die Abstufung zwischen unmittelbaren und mittelbaren Zulieferern. Die Anforderungen an Unternehmen sind von der Abstufung abhängig. Zusätzlich relevant: Art und Umfang der Geschäftsbeziehung, Einflussmöglichkeit auf den Verletzungsverursacher, zu erwartende Schwere der Verletzung.

Erste Schritte

Als Grundlage für alle weiteren Schritte (Risikoanalyse, Maßnahmen) bietet sich eine Erhebung und Kategorisierung aller vorhandenen Zulieferbeziehungen an. Die Kategorisierung (mittelbar/unmittelbar, Art der Zusammenarbeit, Einflussmöglichkeit etc.) kann gut mit Spezialsoftware über eine entsprechende Lieferantenkennzeichnung umgesetzt werden. Die strukturierten Daten geben einen ersten Überblick zum Risikopotenzial. Beispiel: Ein Rohstofflieferant aus Südamerika hat ein anderes Risikopotenzial als ein Komponenten-Zulieferer aus Europa. Über Filter- und Sortierfunktionen können Zulieferer identifiziert werden, die aufgrund bestimmter Merkmale bei der Risikoanalyse priorisiert werden sollten.

Ohne Überblick, kein Erfolg

Über die Risikoanalyse erfolgt die eigentliche Identifikation des „Verstoß-Potenzials“ anhand vorab definierter Kriterien und Experteneinschätzung. Aus organisatorischer Sicht sind auch bei der Risikoanalyse Transparenz, Übersicht und Dokumentation Voraussetzungen für erfolgreiches Arbeiten. Gleiches gilt für das Risiko- und Beschwerdemanagement und die damit verbundenen Maßnahmen – ohne strukturierte Aufgabenorganisation und Maßnahmennachverfolgung sind die hohen Anforderungen nicht zu erfüllen.

otris compliance Suite

Unternehmen nutzen die otris compliance Suite, um unterschiedliche Compliance-Aktivitäten zu managen. Im Bereich Lieferkettengesetz unterstützt die Lösung bei Steuerung und Umsetzung der Sorgfaltspflichten. Die strukturierte Abbildung der vorhandenen Lieferantenbeziehungen bietet eine gute Grundlage für die weitergehende Betrachtung der einzelnen Zulieferer. Leicht bedienbare Recherche- und Filterfunktionen zeigen Kategorien und Merkmale der Zulieferer an. Die drei Haupt-Module Richtlinienmanagement, Risikomanagement, Hinweisgebersystem unterstützen bei der operativen Arbeit:

otris Richtlinienmanagement
Mit dem otris Richtlinienmanagement erstellen und verteilen Unternehmen zielgerichtet Informationen – zum Beispiel die Grundsatzerklärung zur Achtung der Menschenrechte. Darüber hinaus hilft das Modul bei Schulungen zur Prävention, Verteilung von Vorgaben und der automatisierten Dokumentation der Zustellungen.

otris Risikomanagement
Ein fragenbasiertes Assessment vereinfacht die systematische Risikoermittlung. Die Inhalte der Fragebögen können individuell gestaltet werden. Sie werden über das System den Fachabteilungen bzw. Zulieferer zur Verfügung gestellt und nach Beantwortung automatisiert ausgewertet. Identifizierte Schwachstellen und Risiken sowie Maßnahmen, die sich aus der Risikoanalyse ableiten, organisiert und überwacht der Anwender ebenfalls mit dem System.

otris Hinweisgebersystem
Die Beschwerdestelle ist eine weitere Sorgfaltspflicht, die das Lieferkettengesetz vorschreibt. Mit dem otris Hinweisgebersystem nutzen Unternehmen eine etablierte Lösung, die sowohl die Vorgaben der EU-Whistleblower-Richtlinie als auch die Anforderungen des Lieferkettengesetzes abdeckt. Sichere, anonyme Beschwerdeabgabe und Kommunikation mit dem Hinweisgeber sowie workflowgestützte Bearbeitung eingehender Fälle zeichnen das System aus.

Detaillierte Informationen zur Umsetzung der Anforderungen des Lieferkettengesetzes mit der otris compliance Suite, stellen wir Ihnen gerne in einem unverbindlichen Beratungsgespräch vor. Sprechen Sie uns an, wir freuen uns auf einen Austausch – per E-Mail, Telefon oder Webformular!

zum Fachbeitrag

Richtlinienmanagement

Box Richtlinien für Einsteiger mit Compliance-Software von otris

Richtlinienmanagement für Einsteiger – wie gelangt die Richtlinie zum Mitarbeiter? ...

mehr erfahren

Rechtzeitig vorbereitet mit digitalem Hinweisgebersystem

Rechtzeitig vorbereitet mit digitalem Hinweisgebersystem

zum Fachbeitrag

Compliance-Dokumente lenken

otris software vereinfacht Verantwortung - Box Dokumentenlenkung

Sicherstellen, dass Mitarbeiter die für sie relevanten Inhalte erhalten ...